这家私募胆子大:伪造签字印章,挪用基金资金为资管计划“补仓”!责任人被终身市场禁入

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信义是私募股权行业的基础。但是,一些私募基金经理在实践中违反了应尽的义务,在投资者不知情的情况下给投资者带来了巨大的风险。

日前,中国证监会各发布《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》。《行政处罚决定书》显示,私人拥有的北京丰利已经盗用签名封印并挪用其他私募股权基金,以“补充”由其发行的某种等级资产管理计划。最后,根据调查结果,中国证监会向北京丰利董事长冯凤立董事长发出警告,罚款30万元,终身禁止市场罚款。

瞒天过海腾挪资金

中国证券监督管理委员会最近发布的《行政处罚决定书》显示,2015年9月18日,北京丰利发行的私募股权基金长安风力24号因突破止损线而被停止需要补充才能恢复。交易。

据了解,长安丰利24号是北京丰利发布的私募股权基金产品分级资产管理计划。托管人为光大银行(报价601818,诊断股票),经理为长安基金,投资顾问为北京丰利。该产品是分层资产管理计划,优先考虑光大银行和北京丰利招聘的下级投资者。

那么在这种情况下,我们怎样才能获得资金来支付这个位置呢?北京凤力想到了“砸空天海”和“拆除东墙弥补西墙”的做法。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资者逐步将其投资股份转让给西泉投资管理有限公司(以下简称西泉投资),长安丰利24号投资者西泉投资的合伙人。

为了将丰利长期证券和丰利长期基金转让给西泉投资,北京丰利向伪造的国泰君安(报价601211,股票)提供了伪造的丰利长期投资者《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》的签名,西河投资包括在丰利的长期投资范围内。然而,丰利的长期投资者完全没有意识到这一点。

根据北京丰利的指示,2016年5月13日,托管人将长期将丰利的3550万元证书转让给丰利;在2016年5月9日和2016年5月17日,托管人将分两次丰利九。共计4240万元投入西泉投资。

2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发出命令,向西泉投资基金补充长安风力24号。为确保西泉投资基金的安全,托管人要求西泉投资在清算中投资长安丰利第24号基金,原道路由托管人托管人返回西泉投资。

为了满足托管人的上述要求,北京丰利为托管人提供了长安基金合同伪造的特殊印章《长安基金说明函》。当内容为长安风力24号时,资金归还国泰君安西泉投资托管人。然而,长安基金并不知道这一点。

此外,北京丰利还向保管人提供了丰利证据伪造和丰利九生八位投资者的解释函。内容是投资者了解丰利的证书和丰利的长期投资,并同意长安风力。第24号补充资金。丰利证书和丰利长期投资者仍然没有意识到这一点。

获得上述材料后,托管人按照北京丰利的指示,通过西泉投资向长安丰利24号补充了4240万元。补货后,长安风力24日恢复交易权。

时任董事长被终身市场禁入

虽然相关证据确凿无疑,但涉案的北京风力党仍为自己辩护。根据以上《行政处罚决定书》的披露,该党的北京丰利,北京丰利董事长毛凤利及其代理人在听证会上提出了声明和辩护,要求缓解。这些论点包括“挪用资金的数额很少,处罚金额太重。”“被告挪用资金以收回投资者的损失,保护投资者的权利,不侵犯私募股权的财产。资金,虽然行为违反了投资。人民的权益,但主观的恶性很小,社会危害程度相对较轻。“

当时,北京丰利党总经理张永辉也在听证会上发表声明和辩护,要求免除处罚。这些论点包括案件中的定性错误,并声称“北京丰利作为基金经理没有违反投资者的投资目的,没有损害投资者的利益,也没有违反法律规定和基金合同。”

中国证监会对这些当事人的陈述“不予接受”。

经审查,中国证监会认为:首先,北京丰利挪用私募股权基金财产“补充其管理的其他产品的仓位”是通过伪造文件签名和伪造印章实现的,不知投资者。北京丰利“淹没”产品面临“收盘”的风险,将其他产品的高风险转移给原投资者,增加了其他两种基金产品的风险,损害了投资者的利益。此外,在挪用基金资产的过程中,北京丰利采取了各种不正当手段,实施法律法规禁止的基金财产活动的挪用。毛凤利当时是北京丰利的董事长,张永辉是北京丰利的总经理。所有人都应该被确定为直接负责的负责人。

二,北京丰利重新获得长安风力24号的交易权,采用伪造文件签名,伪造印章等手段,挪用丰利证书和丰利长期获奖资金补充长安风力24号长安风力24该号码能够恢复交易许可。私募股权财产行为的挪用基本上违反了私募股权基金经理的信托义务。私募股权基金管理人应当按照合同严格管理委托财产。如果私募基金经理违反合同或者不同意投资者,基金财产应当用于约定的投资范围以外的目的,违反信托义务的行为应当被挪用。

第三,这种情况涉及的金额非常大。当事人使用伪造文件和印章的方式,情况特别糟糕。当事人没有减轻处罚的法律理由。

最后,中国证监会根据《证券投资基金法》第123条第一款对北京丰利处以100万元罚款,并以30万元罚款向毛凤利发出警告;张永辉被警告并罚款30万元。

此外,根据上述《市场禁入决定书》的披露,中国证监会依据《证券投资基金法》第148条和《证券市场禁入规定》第3条,第6条和第3条(证监会令第115号)的规定,毛凤利采纳终身市场禁令,张永辉采取了10年的市场禁令。

上海一位私人副总裁告诉记者《每日经济新闻》,信义应该是私募股权行业的基础,而北京丰利的做法显然是一种“停留在最后”。是否有这么少的课程?

近年来,私募股权行业迎来了一个强有力的监管时期,今年私募的监管没有放松的迹象。近日,据媒体报道,自今年4月以来,私募股权行业的自查已进入高峰期。自5月以来,一些私人安置受到了惩罚。

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